國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理的公告
2025年第9號(hào)
為促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理有關(guān)工作要求公告如下：
一、適用范圍
國家認(rèn)監(jiān)委尚未制定或者尚未會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布，由經(jīng)批準(zhǔn)取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則適用于本公告。
二、原則要求
認(rèn)證機(jī)構(gòu)是認(rèn)證活動(dòng)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)對(duì)制定認(rèn)證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性、完整性、科學(xué)性、適用性等負(fù)責(zé)，承擔(dān)認(rèn)證規(guī)則制定及實(shí)施的主體責(zé)任，并作出公開承諾。制定認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合以下原則：
（一）不得與國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件和政策規(guī)定相抵觸。
（二）不得與現(xiàn)行國家或地方相關(guān)行政許可規(guī)定相抵觸。
（三）不得與國家認(rèn)監(jiān)委制定或者會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求相抵觸。
（四）不得與現(xiàn)行相關(guān)強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)相抵觸，鼓勵(lì)高于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。
（五）不得違背社會(huì)公序良俗和社會(huì)公共利益。
（六）在未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)籌安排下，不得備案涉及國家安全、政治組織、社會(huì)民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認(rèn)證規(guī)則。
（七）不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密相關(guān)規(guī)定。
（八）不得混淆制定、備案和使用產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系認(rèn)證規(guī)則。
（九）不得違反全國統(tǒng)一大市場、公平競爭等原則要求。
（十）不得違反國家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)要求。
三、管理要求
自行制定認(rèn)證規(guī)則的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證規(guī)則立項(xiàng)論證、規(guī)范編制、符合性自查、驗(yàn)收審查、實(shí)施效果評(píng)估、動(dòng)態(tài)維護(hù)等管理制度，并留存相關(guān)記錄性資料。認(rèn)證結(jié)果僅在境外使用的認(rèn)證規(guī)則，可以自我聲明方式承諾符合管理要求。
（一）立項(xiàng)論證
對(duì)擬建立的認(rèn)證規(guī)則按照項(xiàng)目進(jìn)行管理，建立立項(xiàng)論證程序，對(duì)擬開發(fā)項(xiàng)目符合本公告原則要求、所用認(rèn)證依據(jù)適宜性等進(jìn)行論證。
（二）規(guī)范編制
（三）符合性自查
認(rèn)證規(guī)則編制完成后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證規(guī)則的符合性自查程序，對(duì)認(rèn)證規(guī)則全部內(nèi)容符合本公告原則要求、內(nèi)容要求、監(jiān)管要求等進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告。
（四）驗(yàn)收審查
認(rèn)證規(guī)則發(fā)布實(shí)施前要進(jìn)行驗(yàn)收審查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立驗(yàn)收審查程序，驗(yàn)收審查專家要能代表利益相關(guān)方，必要時(shí)可聘請適當(dāng)比例的外部專家。驗(yàn)收審查應(yīng)當(dāng)具有結(jié)論性意見并形成報(bào)告。
（五）實(shí)施效果評(píng)估
認(rèn)證規(guī)則發(fā)布實(shí)施后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況定期（不超過兩年）對(duì)認(rèn)證規(guī)則的實(shí)施情況進(jìn)行效果評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括本公告原則要求和監(jiān)管要求的持續(xù)符合性、認(rèn)證實(shí)施所需資源（資質(zhì)、人員、檢測資源、技術(shù)支持等）、獲證組織情況、認(rèn)證實(shí)施情況、認(rèn)證結(jié)果采信等方面，并形成評(píng)估報(bào)告。
（六）動(dòng)態(tài)維護(hù)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證規(guī)則動(dòng)態(tài)維護(hù)程序。及時(shí)了解、識(shí)別相應(yīng)認(rèn)證規(guī)則涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、認(rèn)證資源等調(diào)整變化情況及相關(guān)方反饋意見，及時(shí)對(duì)認(rèn)證規(guī)則進(jìn)行修訂完善或注銷備案、中止實(shí)施，以保證認(rèn)證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、科學(xué)性、適用性。
四、內(nèi)容要求
（一）通用要求
認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
1.適用范圍。
2.認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)。
3.認(rèn)證實(shí)施程序，包括申請、申請?jiān)u審、評(píng)價(jià)（包括審核、檢查、檢測、審查等）、復(fù)核、認(rèn)證決定等，適用時(shí)還包括監(jiān)督及再認(rèn)證等。
4.認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求。
5.認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求。
（二）各認(rèn)證類別特殊要求
1. 產(chǎn)品認(rèn)證
產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括認(rèn)證模式、單元?jiǎng)澐郑ㄟm用時(shí)）等。
2.管理體系認(rèn)證
管理體系認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括方案策劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)糾正和糾正措施及其驗(yàn)證等內(nèi)容。
3.服務(wù)認(rèn)證
服務(wù)認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括認(rèn)證模式及領(lǐng)域劃分等。
（三）其他要求
1. 認(rèn)證規(guī)則名稱應(yīng)當(dāng)表示清晰、無歧義。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得在未獲得許可的情況下，在認(rèn)證規(guī)則名稱、認(rèn)證標(biāo)志和認(rèn)證證書樣式中擅自使用“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣；不得違反國家相關(guān)政策使用“超級(jí)”“先進(jìn)”“領(lǐng)跑”“領(lǐng)先”“一流”等判定性形容詞；不得與國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度的認(rèn)證規(guī)則名稱、認(rèn)證證書名稱、認(rèn)證標(biāo)志相同或相似。
2. 認(rèn)證規(guī)則的名稱、編號(hào)、版本信息、發(fā)布單位及發(fā)布/實(shí)施日期與認(rèn)證規(guī)則全文顯示信息一致。
3. 認(rèn)證依據(jù)的名稱、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/實(shí)施日期與認(rèn)證依據(jù)全文顯示信息一致。
4. 認(rèn)證依據(jù)選取應(yīng)合理、恰當(dāng)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋與備案認(rèn)證規(guī)則認(rèn)證特性一致的主要技術(shù)要求、管理要求、控制過程等。
五、備案要求
（一）備案內(nèi)容
1. 認(rèn)證規(guī)則相關(guān)信息。認(rèn)證規(guī)則所屬認(rèn)證類別及領(lǐng)域、認(rèn)證規(guī)則名稱、編號(hào)、版本信息、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、發(fā)布單位信息、發(fā)布/實(shí)施日期、公開方式或可獲取的途徑；認(rèn)證規(guī)則對(duì)應(yīng)的認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的名稱、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/實(shí)施日期；認(rèn)證證書名稱、認(rèn)證證書樣式、認(rèn)證標(biāo)志樣式、發(fā)布單位等。具體見《認(rèn)證規(guī)則備案信息表》（見附件）。
2. 認(rèn)證規(guī)則全文。如為外文版，應(yīng)附翻譯后的中文版。
3. 認(rèn)證規(guī)則對(duì)應(yīng)的認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的全文或可獲取的途徑。
（二）備案流程
1. 提交備案
認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，通過“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)（http://report.cnca. cn）”，使用“認(rèn)證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。
2.修訂備案
已備案的認(rèn)證規(guī)則如有修訂，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在修訂發(fā)布后30日內(nèi)重新提交備案，備案內(nèi)容和要求同上。原備案認(rèn)證規(guī)則應(yīng)予以保留。
3.注銷備案
已備案的認(rèn)證規(guī)則如有廢止，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在廢止后30日內(nèi)通過“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)”，使用“認(rèn)證規(guī)則備案”功能模塊注銷備案。已注銷認(rèn)證規(guī)則應(yīng)予以保留。
六、監(jiān)管要求
（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，通過其網(wǎng)站或者其他形式向社會(huì)公布認(rèn)證規(guī)則及相關(guān)信息并保證其真實(shí)、有效。
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)制定或修訂備案后的認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)，按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，將認(rèn)證信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。
（三）國家認(rèn)監(jiān)委制定或者會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的某項(xiàng)認(rèn)證規(guī)則后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得再依據(jù)之前備案的認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)。
（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別自行制定的認(rèn)證規(guī)則所屬的認(rèn)證領(lǐng)域，并在已批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域備案認(rèn)證規(guī)則。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)超出獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域備案的認(rèn)證規(guī)則實(shí)施認(rèn)證，依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，發(fā)放的認(rèn)證證書不具有證明作用。
（五）國家認(rèn)監(jiān)委建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，組織對(duì)認(rèn)證規(guī)則進(jìn)行檢查。經(jīng)檢查認(rèn)定存在違反本公告相關(guān)要求的，責(zé)令相應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改直至退回備案。被退回備案的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)放的認(rèn)證證書進(jìn)行妥善處置。
（六）國家認(rèn)監(jiān)委及地方市場監(jiān)管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)開展監(jiān)督檢查時(shí)，備案的認(rèn)證規(guī)則將作為檢查依據(jù)。
（七）對(duì)屬于備案范圍的認(rèn)證規(guī)則未按照本公告規(guī)定進(jìn)行備案，或未按照備案的認(rèn)證規(guī)則開展相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，國家認(rèn)監(jiān)委將依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)定予以處理。
七、其他事項(xiàng)
（一）本公告自發(fā)布之日起實(shí)施，《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》（認(rèn)監(jiān)委公告2015年第18號(hào)）同時(shí)廢止。
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在90日內(nèi)依據(jù)本公告要求，對(duì)已按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》（認(rèn)監(jiān)委公告2015年第18號(hào)）提交備案的認(rèn)證規(guī)則開展自查，完成備案內(nèi)容的識(shí)別、梳理、補(bǔ)充和完善，并提交已備案認(rèn)證規(guī)則的全文及對(duì)應(yīng)認(rèn)證依據(jù)的全文或可獲取的途徑等所有備案內(nèi)容。截至公告發(fā)布時(shí)，備案的認(rèn)證規(guī)則超過200項(xiàng)的，可再延長90日。
（三）國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”向社會(huì)公布備案的《認(rèn)證規(guī)則備案信息表》中的相關(guān)信息，不公布認(rèn)證規(guī)則全文。
（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施其他來源（含授權(quán)）的認(rèn)證規(guī)則參照本公告執(zhí)行。
附件：認(rèn)證規(guī)則備案信息表
國家認(rèn)監(jiān)委
2025年3月17日
